به گزارش بازار، امیرمهدی صبایی سخنگوی سازمان بورس و اوراق بهادار با اشاره به پیگیری های سازمان برای رسیدگی به تخلفات بازار گفت: تاجر یک شرکت کارگزاری به دلیل ارتکاب تخلف به یک سال انفصال از گواهی حرفه ای خود محکوم شد. تخلف قبلی و سوء استفاده از معاملات مشتری خود.
وی ادامه داد: همچنین کارشناس یک شرکت سبدگردان به دلیل سوء استفاده و تصرف در معاملات صندوق به سرپرستی سبدگردان به 18 ماه انفصال از گواهینامه حرفه ای خود محکوم شد.
صبایی بیان کرد: در این راستا موضوع برای رسیدگی به ابعاد کیفری پرونده به واحد حقوقی و انتظامی سازمان ارجاع شد تا در صورت تائید جنبه کیفری پرونده در مراجع ذیصلاح قضایی رسیدگی شود.
وی اعلام کرد: در صورت محکومیت این افراد از سوی مقام قضایی، مجازات مذکور به میزان مندرج در رأس ماده 46 قانون بازار اوراق بهادار تعیین می شود.
سخنگوی سازمان بورس خاطرنشان کرد: علاوه بر دو مورد مذکور، از ابتدای سال جاری با توسعه سامانه رهگیری «بورسبان» و نظارت هوشمند بر معاملات، 44 نفر از کارکنان شرکت های مؤسسات مالی مورد بررسی قرار گرفتند. متهمان به تخلفات مشابه (پیشرفت تراکنش ها و سوء استفاده از اطلاعات محرمانه تراکنش مشتری/سبد/صندوق/صندوق/موسسه مالی) در مراحل ابلاغ تصمیم، رسیدگی اولیه یا تهیه گزارش تخلف هستند که جزئیات آن اعلام خواهد شد. تخلف یا جرم تایید می شود و تصمیم نهایی صادر می شود.
وی ادامه داد: این سازمان علاوه بر پیگیری تخلفات مذکور، رویکردی پیشگیرانه و بازدارنده در حوزه نظارت بر معاملات داشته است.
وی با تاکید بر اینکه در صورت کشف تخلف یا جرم در معاملات، معامله مذکور تایید نخواهد شد، گفت: برای جلوگیری از تکرار رفتار نامشروع، بسته به نوع و شدت تخلف، ابلاغ اداری نظارت است. اخطار یا تشکیل پرونده تخلف به ترتیب انجام کار.
سخنگوی سازمان بورس و اوراق بهادار تاکید کرد: در این راستا از ابتدای سال جاری تاکنون یک هزار و 833 معامله به دلیل مشکوک بودن به دستکاری یا انجام معاملات بر اساس اطلاعات محرمانه (پیشرفت معاملات) و 52 اخطار/اخطار اداری تایید نشده است. نامه های پیگیری با رویکرد پیشگیرانه برای نهادهای مالی ارسال شده است.
وی بیان کرد: در پی استقرار سامانه نظارت هوشمند «بورس بان» و کشف تخلفات مرتبط با جرم «پیشگیری از معاملات» در این سازمان و برخورد جدی با متخلفان، کارکنان شرکت های تحت نظارت سازمان سه انتظار دارد تا با به رفتار معاملاتی خود متعهدتر باشند و کدهای معاملاتی را در زمینه رعایت قوانین و مقررات بازار سرمایه تحت مدیریت داشته باشند.
